勧誘方針

私たち資産運用パートナーズは、金融商品を販売する者としての社会的使命を自覚し、各種法令・諸規則を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

1. 基本理念
株式投資での資産運用をする者として、お客様の利益を最優先に日々相場の研究・勉強をしつづけます。
そして誠実、公正な行動をいたします。
2. お客様利益第一
常にお客様に利益をつけることでの信頼の確保を第一義とします、そのためお客様一人一人のニーズに最も適した商品をお勧めいたします。
また、適切なアフターフォローに努め、継続的なサービスを行います。
3. 適合性の原則
市場リスクを伴う商品については、お客様の知識・経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。
4. 説明義務の履行
お客様ご自信の判断にお役立て頂くために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行います。
5. 公金の取扱い
金融商品仲介業者は、金融商品取引業者(証券会社)の代理権がないため、お客様からの「金銭」、「有価証券」の預託を受け取ることは法律で禁止されております。
6. 適正な資料の使用
商品をお勧めするにあたっては、資料を用いることがございます。
その際は不当な表示のある資料やお客様の誤解を招くような表示のある資料は、作成および使用いたしません。
7. プライバシー保護
お客様からご提供いただいた情報については、業務の遂行に必要な範囲での使用に留めると共に適正な管理を行い、お客様のプライバシーを保護いたします。
8. 反社会的な申し出の受入拒否
申し出の意図が、社会的・倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。
9. 節度ある活動
電話や訪問による勧誘は、お客様の了承を得た場合を除き、午前8時以前および午後9時以降には行いません。
また、勧誘に対し拒絶の意思を明らかにしたお客様に対して、威迫したり困惑させるような行動はいたしません。

お問い合わせ先
所在地:三重県四日市市河原田208-5
名称:資産運用パートナーズ株式会社
受付電話番号:
資産運用パートナーズ株式会社IFA田中章義
090-3467-8388
代表固定電話
059-337-8754